KNF zastosuje administracyjne sankcje indywidualne

Członkowie zarządu lub rady nadzorczej domu maklerskiego zapłacą karę za naruszenie przez dom maklerski przepisów regulujących prowadzenie jego działalności.

Publikacja: 16.01.2024 02:00

KNF zastosuje administracyjne sankcje indywidualne

Foto: Adobe Stock

Ustawa popularnie zwana „warzywniakiem” przynosi swoje praktyczne konsekwencje na rynku kapitałowym, w tym w zakresie działania zarządów instytucji finansowych. W toku burzliwego procesu legislacyjnego pierwotny projekt poddano licznym modyfikacjom. W rezultacie uchwalono ustawę, która mimo w istocie słusznych założeń nie znalazła wielu entuzjastów i wywołała na rynku finansowym wiele wątpliwości i uzasadnionych obaw.

Jedną ze zmian wprowadzonych „warzywniakiem” jest nowelizacja art. 169a ustawy z 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Przedmiotowy przepis został znowelizowany od 29 września ub.r. m.in. w ten sposób, że wprowadzono do niego ust. 1bb umożliwiający Komisji Nadzoru Finansowego nałożenie kary – w przypadku, gdy m.in. dom maklerski narusza przepisy regulujące prowadzenie działalności maklerskiej – również na osobę, która w okresie, w którym powstały naruszenia, pełniła funkcję członka zarządu lub rady nadzorczej. Jednocześnie uchylono ust. 1c przewidujący przedawnienie odpowiedzialności administracyjnej.

Pozostało 88% artykułu

Treść dostępna jest dla naszych prenumeratorów!

Kontynuuj czytanie tego artykułu w ramach e-prenumeraty Rzeczpospolitej. Korzystaj z nieograniczonego dostępu i czytaj swoje ulubione treści w serwisie rp.pl i e-wydaniu.

Spadki i darowizny
Ten testament wywołuje najwięcej sporów. Sąd Najwyższy wydał ważny wyrok
Prawo karne
Akta znalezione w domu Zbigniewa Ziobry. Prokuratura przekazała nowe informacje
ABC Firmy
Firma zapłaci prawie 240 tys. zł kary. Wszystko przez zgubionego pendrive'a
Zawody prawnicze
Adwokaci apelują do Tuska. Chcą uchylenia rozporządzenia MS
Praca, Emerytury i renty
Czternasta emerytura z wieloma znakami zapytania. Będzie podwyżka?
Materiał Promocyjny
Technologia na etacie. Jak zbudować efektywny HR i skutecznie zarządzać kapitałem ludzkim?